A.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務的應當提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性
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A.以營利為目的
B.有獨立的名稱
C.具有法人資格
D.獨立開展生產(chǎn)經(jīng)營活動
A.總裁辦
B.風險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司
A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設質(zhì)應訂立書面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓，但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會計事務所及其直接責任人
Ⅱ.證券承銷商及其負有責任的高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負有責任的高級管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀商及其負有責任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。