A.以營利為目的
B.有獨立的名稱
C.具有法人資格
D.獨立開展生產經營活動
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A.總裁辦
B.風險控制部門
C.合規(guī)部門
D.人力資源部門
A.繼續(xù)賣出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買出該上市公司的股票
C.暫停買賣該上市公司的股票
D.在該事實發(fā)生之日5日內，通知該上市公司
A.質押合同自登記之日生效
B.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質押權的標的
D.股東出質后不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會計事務所及其直接責任人
Ⅱ.證券承銷商及其負有責任的高級管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負有責任的高級管理人員
Ⅳ.證券經紀商及其負有責任的高級管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得（）。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據（）進行。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。
管理層在經營管理中應遵守的原則不包括（）。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。