A.總裁辦
B.風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)
C.合規(guī)部門(mén)
D.人力資源部門(mén)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.繼續(xù)賣(mài)出該上市公司的股票
B.繼續(xù)買(mǎi)出該上市公司的股票
C.暫停買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票
D.在該事實(shí)發(fā)生之日5日內(nèi)，通知該上市公司
A.質(zhì)押合同自登記之日生效
B.股份設(shè)質(zhì)應(yīng)訂立書(shū)面合同，并辦理出質(zhì)登記
C.公司可以接受以公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
D.股東出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的除外
虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。
Ⅰ.會(huì)計(jì)事務(wù)所及其直接責(zé)任人
Ⅱ.證券承銷(xiāo)商及其負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員
Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員
Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)符合的要求包括（）。
Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件質(zhì)量進(jìn)行控制
Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專(zhuān)業(yè)報(bào)告
Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
某具有基金銷(xiāo)售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷(xiāo)售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷(xiāo)售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷(xiāo)售人員的做法中，正確的是（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說(shuō)法中正確的是（）。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金半年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報(bào)告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中，下列錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。