單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述錯(cuò)誤的是()。

A.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
B.證券公司與客戶約定共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
C.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D.明確界定客戶條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍


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1.單項(xiàng)選擇題下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形,符合規(guī)定的是()。

A.甲公司經(jīng)過股東大會(huì)決議,決議收購(gòu)公司,自收購(gòu)之日起20日未注銷
B.乙公司收購(gòu)公司股票,以獎(jiǎng)勵(lì)公司優(yōu)秀職工,未經(jīng)過股東大會(huì)決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份,在6個(gè)月內(nèi)未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的

2.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)經(jīng)()審核同意,雙方簽訂上市協(xié)議。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所

3.單項(xiàng)選擇題證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式
B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式
C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾

最新試題

投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

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下列關(guān)于基金申購(gòu)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)傳輸過程的說法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題