A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
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A.合同應(yīng)約定財(cái)產(chǎn)清算方式
B.合同應(yīng)約定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式
C.合同應(yīng)約定收益的分配原則、執(zhí)行方式
D.合同需約定保本計(jì)劃及承諾
A.劃轉(zhuǎn)給客戶
B.由證券公司代客戶行使
C.由證券公司保留
D.按雙方約定的方式分配
A.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)
B.信函
C.郵件
D.電話
A.郵件
B.口頭
C.書面
D.電話
A.在委托人明確約定適當(dāng)購(gòu)買人時(shí)，可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
B.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須嚴(yán)格遵守投資人適當(dāng)性原則
C.可以超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品，但證券公司必須向超出范圍的購(gòu)買人提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
D.不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
最新試題
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點(diǎn)。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。