A.營(yíng)業(yè)期間，柜員離開經(jīng)管現(xiàn)金時(shí)間達(dá)半小時(shí)以上時(shí)，現(xiàn)金、貴金屬、重要單證和印章須裝入尾箱加鎖后，入日間庫(kù)或金庫(kù)保管。
B.網(wǎng)點(diǎn)每日應(yīng)指定兩名業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)收、發(fā)柜員尾箱和辦理與金庫(kù)或押運(yùn)公司或銀行同業(yè)的尾箱交接工作。
C.尾箱交接工作必須在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可監(jiān)控?cái)z像地區(qū)辦理。
D.負(fù)責(zé)存放轄屬網(wǎng)點(diǎn)尾箱的金庫(kù)須設(shè)置“尾箱出入庫(kù)登記簿”用于記載庫(kù)存尾箱（含本*網(wǎng)點(diǎn)柜員交存的現(xiàn)金尾箱和轄屬網(wǎng)點(diǎn)寄庫(kù)尾箱）的出入庫(kù)情況。
E.網(wǎng)點(diǎn)對(duì)不當(dāng)班柜員的尾箱不得出庫(kù)。

A.雙人臨柜、雙人管庫(kù)、雙人守庫(kù)、雙人押運(yùn)；
B.收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款，超權(quán)限的現(xiàn)金收、付必須換人復(fù)核；
C.嚴(yán)禁挪用庫(kù)存，嚴(yán)禁白條抵庫(kù)，堅(jiān)持日清日結(jié)，堅(jiān)持現(xiàn)金核查制度，做到賬實(shí)相符；
D.工作交接手續(xù)嚴(yán)密清楚、責(zé)任分明。

A.賬務(wù)監(jiān)測(cè)人員登錄電腦系統(tǒng)查詢自已負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)的內(nèi)部賬戶搜索出所負(fù)責(zé)的全部?jī)?nèi)部賬戶交易進(jìn)行監(jiān)測(cè)。
B.一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部賬戶要求逐筆查詢資金來(lái)源去向；
C.二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部賬戶要求以抽查方式核實(shí)資金來(lái)源與去向。
D.通過查詢，篩選出異常內(nèi)部賬戶交易。
E.每一筆內(nèi)部賬戶資金交易從發(fā)生時(shí)間到被監(jiān)測(cè)時(shí)間，監(jiān)測(cè)間隔期限不能超過半個(gè)月。
F.對(duì)總分行規(guī)定按日核對(duì)的內(nèi)部賬戶每日須抽查監(jiān)測(cè)一次。

A.每月獨(dú)立進(jìn)行現(xiàn)金核查至少1次。
B.每半年對(duì)空白重要單證不定期核查1次。
C.每月抽查錄像資料，對(duì)會(huì)計(jì)人員的業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性進(jìn)行檢查。
D.每月抽查會(huì)計(jì)、現(xiàn)金等重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)，如調(diào)繳款業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的處理情況，檢查其核算是否合規(guī)。
E.每季對(duì)賬戶管理情況進(jìn)行檢查，抽查本月新開戶、銷戶和申請(qǐng)信息變更客戶的資料是否完整、合規(guī)。

A.對(duì)發(fā)現(xiàn)登記簿間鉤稽關(guān)系不正確的，應(yīng)立即督促相關(guān)人員檢查核對(duì)。
B.對(duì)發(fā)現(xiàn)滯留在接收人員手中的會(huì)計(jì)物件，應(yīng)督促其立即交接給會(huì)計(jì)經(jīng)辦人員處理。
C.對(duì)在預(yù)定時(shí)間尚未歸還的會(huì)計(jì)物件，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門聯(lián)系，督促其盡快歸還。
D.對(duì)辦理委托收款、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)物件，應(yīng)檢查是否存在超期未解付或到期未收款的情況。
E.對(duì)發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)物件漏收、漏發(fā)、錯(cuò)發(fā)等情況的，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，把風(fēng)險(xiǎn)控制在最低限度。