A.賬務(wù)監(jiān)測人員登錄電腦系統(tǒng)查詢自已負責(zé)監(jiān)測的內(nèi)部賬戶搜索出所負責(zé)的全部內(nèi)部賬戶交易進行監(jiān)測。
B.一級風(fēng)險內(nèi)部賬戶要求逐筆查詢資金來源去向；
C.二級風(fēng)險內(nèi)部賬戶要求以抽查方式核實資金來源與去向。
D.通過查詢，篩選出異常內(nèi)部賬戶交易。
E.每一筆內(nèi)部賬戶資金交易從發(fā)生時間到被監(jiān)測時間，監(jiān)測間隔期限不能超過半個月。
F.對總分行規(guī)定按日核對的內(nèi)部賬戶每日須抽查監(jiān)測一次。

A.每月獨立進行現(xiàn)金核查至少1次。
B.每半年對空白重要單證不定期核查1次。
C.每月抽查錄像資料，對會計人員的業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性進行檢查。
D.每月抽查會計、現(xiàn)金等重要業(yè)務(wù)事項，如調(diào)繳款業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的處理情況，檢查其核算是否合規(guī)。
E.每季對賬戶管理情況進行檢查，抽查本月新開戶、銷戶和申請信息變更客戶的資料是否完整、合規(guī)。

A.對發(fā)現(xiàn)登記簿間鉤稽關(guān)系不正確的，應(yīng)立即督促相關(guān)人員檢查核對。
B.對發(fā)現(xiàn)滯留在接收人員手中的會計物件，應(yīng)督促其立即交接給會計經(jīng)辦人員處理。
C.對在預(yù)定時間尚未歸還的會計物件，應(yīng)及時與相關(guān)部門聯(lián)系，督促其盡快歸還。
D.對辦理委托收款、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)的會計物件，應(yīng)檢查是否存在超期未解付或到期未收款的情況。
E.對發(fā)現(xiàn)會計物件漏收、漏發(fā)、錯發(fā)等情況的，應(yīng)立即采取補救措施，把風(fēng)險控制在最低限度。

A.重要會計物件的收發(fā)需登記重要物品保管使用登記簿
B.如果直接與郵局等機構(gòu)交接且有交接記錄的，也可以郵局等交接的記錄代替
C.會計物件交接簽收時，記載時間應(yīng)精確到時分
D.行內(nèi)員工會計物件交接簽收時，無需記載身份證件信息

A.會計業(yè)務(wù)發(fā)生的或與會計業(yè)務(wù)有直接關(guān)系的各類案件（包括既遂和未遂案件，內(nèi)部和外部案件）。
B.丟失現(xiàn)金。
C.丟失會計檔案、會計印章和會計重要物品（含空白重要憑證、票據(jù)、權(quán)限卡、密鑰卡、密押卡及其他對會計工作有重大影響的物品，如重要的業(yè)務(wù)機具、印鑒卡等）。
D.可疑的會計業(yè)務(wù)差錯（指原因不明的賬賬、賬款、賬據(jù)、賬實、賬表、內(nèi)外賬不相符）。
E.單筆業(yè)務(wù)發(fā)生無可挽回的1000元以上的現(xiàn)金差錯。
F.遺失假幣數(shù)量達20張以上。