A、對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款，或?qū)χ苯迂?fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
B、對金融機構(gòu)處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
C、情節(jié)特別嚴(yán)重的，反洗錢行政主管部門可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
D、對有前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
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A、金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行核對并登記
B、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
C、與客戶建立人身保險、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記
D、金融機構(gòu)對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份
A、對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律、行政法規(guī)規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
B、對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，應(yīng)當(dāng)予以保密；非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供
C、反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調(diào)查
D、司法機關(guān)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟
A、儲戶遺失存單、存折或者預(yù)留印鑒的印章的，必須立即持本人身份證明向其開戶的儲蓄機構(gòu)書面申請掛失
B、儲戶掛失應(yīng)提供儲戶的姓名、開戶時間、儲蓄種類、金額、帳號及住址等有關(guān)情況
C、向銀監(jiān)局或人民銀行等主管單位投訴
D、在特殊情況下，儲戶可以用口頭或者函電形式申請掛失，但必須在五天內(nèi)補辦書面申請掛失手續(xù)
A、恪守信用，履約付款
B、先收后付，收妥抵用
C、誰的錢進誰的賬，由誰支配
D、銀行不墊款
A、掛失申請書
B、存折（存單、卡）
C、存款人有效身份證件
D、網(wǎng)點主管會計簽字
最新試題
同業(yè)存款業(yè)務(wù)中資金存放方可以為以下（）機構(gòu)。
對需要計提的各項成本支出必須按規(guī)定比例和期限及時足額提取。
商業(yè)銀行不可以通過返還現(xiàn)金或有價證券、贈送實物等不正當(dāng)手段吸收存款。
農(nóng)村合作金融機構(gòu)開辦AA+債券投資，非保本浮動收益型理財投資等業(yè)務(wù)，應(yīng)滿足法人機構(gòu)監(jiān)管評級在（）以上。
農(nóng)商行對下屬分支機構(gòu)負(fù)有監(jiān)督檢查方式有非現(xiàn)場監(jiān)督檢查和現(xiàn)場監(jiān)督檢查兩種。
根據(jù)《商業(yè)銀行公司治理指引》，負(fù)責(zé)商業(yè)銀行年度審計工作，提出外部審計機構(gòu)的聘請與更換建議的是董事會哪個專門委員會？（）
（）發(fā)行的同業(yè)存單可以進行交易流通，并可以作為回購交易的標(biāo)的物。
銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的指令文件要求。
銀行從業(yè)人員可以個人名義承諾收貸后續(xù)貸。
對于季節(jié)性停用的固定資產(chǎn)不應(yīng)該計提折舊。