A.客戶背景
B.客戶社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)
C.客戶聲譽(yù)
D.權(quán)威媒體披露信息
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A.當(dāng)單筆存（或?。┛畹慕痤~達(dá)到或超過人民幣5萬元或者外幣等值1萬美元時，原則上應(yīng)同時對存款人（或取款人）和戶主進(jìn)行身份識別
B.如果存款人因合理理由無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，可參照提供一定金額以上一次性金融服務(wù)時履行客戶身份識別的要求，對存款人開展相關(guān)客戶身份識別工作
C.業(yè)務(wù)辦理過程中，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)進(jìn)一步通過聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)對客戶身份進(jìn)行核查
D.如果存款人無法提供戶主有效身份證件或者身份證明文件，且單筆存款金額達(dá)到或超過人民幣1萬元或者外幣等值1000美元的現(xiàn)金時，原則上不予辦理
A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時采取要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達(dá)到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時，應(yīng)通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
最新試題
我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說法正確的是（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
客戶身份識別完整性原則是指（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定，將洗錢行為規(guī)定為犯罪。
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯誤的是（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟(jì)活動特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險?？蛻麸L(fēng)險子項包括（）
金融機(jī)構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對有關(guān)可疑客戶及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
以下哪類金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增的適用對象？（）
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)對于（）客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。
按照《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門報告