A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動(dòng)詢問
C.聯(lián)網(wǎng)查詢公民身份證信息
D.其他符合勤勉盡職要求的方式
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A.核對代理人的有效身份證件或者身份證明文件
B.登記代理人的職業(yè)
C.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的種類
D.登記代理人的身份證件或者身份證明文件的號碼
A.審查匯款人、收款人的信息是否完整
B.在交易處理過程中，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)及時(shí)采取要求境外機(jī)構(gòu)補(bǔ)充信息、查詢相關(guān)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等合理措施
C.當(dāng)收款人接收的境外匯入款金額達(dá)到單筆人民幣1萬元或者外幣等值1000美元以上時(shí)，應(yīng)通過核對或者查看已留存的客戶有效身份證件核實(shí)收款人身份
D.懷疑客戶交易涉嫌洗錢的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
A.執(zhí)法檢查計(jì)劃
B.監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題
C.舉報(bào)信息
D.上級行的要求以及其他履行職責(zé)的需要
A.責(zé)令限期改正
B.情節(jié)嚴(yán)重的，可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
C.情節(jié)嚴(yán)重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
A.立刻終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.通知客戶更新身份資料
C.如果客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，中止辦理新業(yè)務(wù)
D.完整留存通知客戶更新資料的工作記錄
最新試題
反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
下列關(guān)于洗錢的危害性的說法中，錯(cuò)誤的是（）
金融機(jī)構(gòu)在識別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。
金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí)，可通過下列哪些機(jī)構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告？（）
針對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風(fēng)險(xiǎn)。客戶風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
持以下身份證件的客戶，哪類客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)相對較低？（）
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。