多項選擇題下列屬于高風險客戶的有()

A.國務(wù)院有關(guān)部門、司法機關(guān)、中國人民銀行、聯(lián)合國安理會發(fā)布的制裁或關(guān)注名單
B.來自避稅天堂的離岸公司或與該公司進行交易的客戶
C.非盈利性事業(yè)單位
D.自然人客戶


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1.多項選擇題國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)在反洗錢工作中的職責有()

A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.審查新設(shè)金融機構(gòu)或者金融機構(gòu)增設(shè)分支機構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案
D.對所監(jiān)督管理的金融機構(gòu)的可疑交易開展調(diào)查

2.多項選擇題利用一些國家和地區(qū)對銀行或個人資產(chǎn)進行保密的限制洗錢是洗錢常用方式之一,被稱為保密天堂的國家和地區(qū)一般具有哪些特征()

A.有嚴格的銀行保密法
B.有嚴格的公司保密法
C.有寬松的金融規(guī)則
D.有自由的公司法

3.多項選擇題客戶身份識別中的保密性要求是指,金融機構(gòu)應(yīng)()

A.保護商業(yè)秘密
B.保護個人隱私
C.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息
D.妥善保存客戶身份識別過程中獲取的交易信息

4.多項選擇題洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴大,包括()

A.上游犯罪范圍不斷擴大
B.行為方式更為多樣
C.主觀要件適當放寬
D.責任追究更加嚴厲

5.單項選擇題《反腐敗公約》由()發(fā)布。

A.聯(lián)合國
B.亞太反洗錢組織
C.FATF
D.歐亞反洗錢與反恐怖融資組織

最新試題

我國關(guān)于洗錢犯罪的主觀要件的規(guī)定,下列說法正確的是()

題型:單項選擇題

針對金融機構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的情況,()負有反洗錢監(jiān)督檢查職責。

題型:多項選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項建議》規(guī)定,將洗錢行為規(guī)定為犯罪。

題型:單項選擇題

《禁止非法販運麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:單項選擇題

金融機構(gòu)保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當全面、完整,足以再現(xiàn)()反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

題型:單項選擇題

涉及恐怖活動的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶可以進行款項收取或者資產(chǎn)受讓()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于利用共同基金進行洗錢的描述中,正確的有()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在報送可疑交易報告時,可通過下列哪些機構(gòu)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告?()

題型:多項選擇題

證券期貨業(yè)機構(gòu)對于()客戶要了解其金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強對其金融蛟交易活動的監(jiān)測分析。

題型:單項選擇題

根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,證券期貨業(yè)法人機構(gòu)的反洗錢年度報告內(nèi)容應(yīng)當覆蓋()

題型:多項選擇題