你可能感興趣的試題

多項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的（）以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務(wù)憑證
C、會計憑證
D、賬簿
多項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的（）和其他資料。
A、合同
B、業(yè)務(wù)憑證
C、單據(jù)
D、業(yè)務(wù)函件
多項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。
A、丟失
B、缺失
C、損壞
D、損毀
多項選擇題
金融機構(gòu)應(yīng)采取切實可行的措施保存客戶（），便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。
A、身份資料
B、交易記錄
C、會計檔案
D、信譽記錄
多項選擇題
金融機構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交（）指定的機構(gòu)。
A.中國人民銀行
B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國保險監(jiān)督管理委員會
多項選擇題
《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋。
A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B、中國證券監(jiān)督管理委員會
C、中國保險監(jiān)督管理委員會
D、中國反洗錢監(jiān)測中心
單項選擇題
刑法第一百八十條第四款“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！保ǎ?/h4>
A、二
B、三
C、五
D、七
單項選擇題
金融機構(gòu)反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況年度內(nèi)發(fā)生變化的，應(yīng)于變化后的（）個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
A.3
B.5
C.7
D.10
單項選擇題
金融機構(gòu)境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)應(yīng)于每半年結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，將報告日前半年執(zhí)行駐在地國家（地區(qū)）反洗錢規(guī)定的情況以及被境外監(jiān)管部門檢查和處罰的情況通過其總部向中國人民銀行報送（）
A.3
B.5
C.7
D.10
單項選擇題
金融機構(gòu)對《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書之日起（）日內(nèi)向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機構(gòu)提出陳述、申辯意見。
A.3
B.5
C.7
D.10

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線?？?/h3>

桌面端

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶（）以及反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

你可能感興趣的試題

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的（）以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的（）和其他資料。

金融機構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

金融機構(gòu)應(yīng)采取切實可行的措施保存客戶（），便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。

金融機構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交（）指定的機構(gòu)。

《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋。

金融機構(gòu)反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況年度內(nèi)發(fā)生變化的，應(yīng)于變化后的（）個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

金融機構(gòu)對《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書之日起（）日內(nèi)向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機構(gòu)提出陳述、申辯意見。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶（）以及反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

你可能感興趣的試題

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的（）以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的（）和其他資料。

金融機構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

金融機構(gòu)應(yīng)采取切實可行的措施保存客戶（），便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。

金融機構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交（）指定的機構(gòu)。

《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋。

金融機構(gòu)反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況年度內(nèi)發(fā)生變化的，應(yīng)于變化后的（）個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

金融機構(gòu)對《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書之日起（）日內(nèi)向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機構(gòu)提出陳述、申辯意見。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的（）以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的（）和其他資料。

金融機構(gòu)應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

金融機構(gòu)應(yīng)采取切實可行的措施保存客戶（），便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。

金融機構(gòu)破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交（）指定的機構(gòu)。

《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由中國人民銀行會同（）解釋。

金融機構(gòu)反洗錢工作機構(gòu)和崗位設(shè)立情況年度內(nèi)發(fā)生變化的，應(yīng)于變化后的（）個工作日內(nèi)將更新情況報告中國人民銀行或其分支機構(gòu)。

金融機構(gòu)對《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管意見書》有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)處理文書之日起（）日內(nèi)向發(fā)出文書的中國人民銀行或其分支機構(gòu)提出陳述、申辯意見。