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A.5
B.10
C.3
D.15
A.按旬做好新增客戶風險等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實結果對客戶進行初期等級劃分。逐戶建立客戶風險等級劃分檔案。
B.及時對風險等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結果進行調(diào)整，并在客戶風險檔案中進行記錄。
C.填制《高風險客戶盡職調(diào)查表》，按月對高風險客戶交易進行跟蹤并做好記錄。將高風險客戶名單報反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時在客戶風險等級劃分系統(tǒng)中進行錄入，保持人工劃分風險等級的結果與系統(tǒng)劃分的結果一致。
D.對評定為高風險等級的客戶身份基本信息應每半年審核一次，及時更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進行篩選，對確認較為可疑的交易通過系統(tǒng)進行上報。并參照風險劃分標準，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進行錄入。
A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風險管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查
最新試題
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。