您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.5
B.10
C.3
D.15
A.按旬做好新增客戶風險等級的劃分。根據(jù)對客戶上門核實結果對客戶進行初期等級劃分。逐戶建立客戶風險等級劃分檔案。
B.及時對風險等級劃分系統(tǒng)中的等級劃分結果進行調(diào)整，并在客戶風險檔案中進行記錄。
C.填制《高風險客戶盡職調(diào)查表》，按月對高風險客戶交易進行跟蹤并做好記錄。將高風險客戶名單報反洗錢系統(tǒng)操作人員，同時在客戶風險等級劃分系統(tǒng)中進行錄入，保持人工劃分風險等級的結果與系統(tǒng)劃分的結果一致。
D.對評定為高風險等級的客戶身份基本信息應每半年審核一次，及時更新客戶身份資料。
E.對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)提取的可疑交易進行篩選，對確認較為可疑的交易通過系統(tǒng)進行上報。并參照風險劃分標準，制作“反洗錢白名單”客戶清單，在反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中進行錄入。
A.客戶審查
B.了解你的客戶
C.客戶風險管理
D.客戶合規(guī)檢查
E.客戶盡職調(diào)查
A.單筆5萬元以上取現(xiàn)
B.單筆5萬元以上存現(xiàn)
C.單筆1萬元美元以上存現(xiàn)
D.單筆1萬元美元以上取現(xiàn)
E.單筆5萬元以上轉(zhuǎn)賬
最新試題
各銀行、支付機構、公安機關、電信主管部門應加強電信網(wǎng)絡新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡新型違法犯罪案例，總結作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。