A、負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)流程、協(xié)議文本等的合法合規(guī)性審核
B、通過(guò)多種途徑對(duì)業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和提醒
C、為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查和培訓(xùn)提供專(zhuān)業(yè)支持,為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)的建設(shè)性意見(jiàn)、建議和咨詢服務(wù)
D、提供法律支持服務(wù),協(xié)助經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)并指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)工作等
E、為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度合規(guī)性負(fù)責(zé)