多項(xiàng)選擇題事項(xiàng)的舉證工作由()統(tǒng)一負(fù)責(zé)指導(dǎo)和管理,未經(jīng)其審核,任何部門(mén)和個(gè)人不得向訴訟對(duì)方當(dāng)事人或法院提供各種證據(jù)。

A.一級(jí)或二級(jí)分行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部
B.總行法律合規(guī)部
C.法律顧問(wèn)
D.涉案部門(mén)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題審核完畢后法律合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出應(yīng)對(duì)方案,必要時(shí)可召集相關(guān)部門(mén)共同分析研究案情,提出處理意見(jiàn)和對(duì)策。應(yīng)對(duì)方案應(yīng)包括()

A.對(duì)訴訟事項(xiàng)事實(shí)的基本判斷
B.法律關(guān)系的分析研究
C.法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定
D.對(duì)可能的判決結(jié)果的分析以及應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)策略等

3.多項(xiàng)選擇題法律合規(guī)部門(mén)接到審查申請(qǐng)及相關(guān)材料后,主要審查以下內(nèi)容()

A.證明訴訟事項(xiàng)基本事實(shí)及法律關(guān)系的法律文件、合同或協(xié)議文書(shū)、相關(guān)權(quán)利證明文件、以及相關(guān)會(huì)計(jì)憑證等的合法性、有效性;
B.送審訴訟事項(xiàng)的管理權(quán)限;
C.訴訟時(shí)效和法定期間;
D.訴訟的必要性及訴訟方案的可行性;

5.多項(xiàng)選擇題一級(jí)分行法律合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)管理下列事項(xiàng)()

A.一級(jí)分行為當(dāng)事人,或者由總行指定一級(jí)分行管理的民事訴訟事項(xiàng);
B.涉案標(biāo)的額不足5000萬(wàn)元人民幣或等值外幣的起訴事項(xiàng),或涉案標(biāo)的額不足2000萬(wàn)元人民幣或等值外幣的被訴事項(xiàng);
C.由一級(jí)分行所在地高級(jí)人民法院受理的一審、二審、再審起訴、被訴事項(xiàng);
D.由一級(jí)分行所在地的各專(zhuān)門(mén)人民法院受理的起訴、被訴事項(xiàng);
E.對(duì)省級(jí)地方國(guó)家機(jī)關(guān)提起的民事訴訟;
F.向省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院申請(qǐng)抗訴的起訴、被訴事項(xiàng);
G.其他應(yīng)當(dāng)由一級(jí)分行管理的民事訴訟事項(xiàng)。

最新試題

可疑類(lèi)貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問(wèn)題,完全依靠其正常營(yíng)業(yè)收入無(wú)法足額償還貸款本息,即使執(zhí)行擔(dān)保,也可能會(huì)造成一定損失。

題型:判斷題

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。

題型:判斷題

貸款審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)評(píng)估失準(zhǔn)和檢查失誤的責(zé)任。

題型:判斷題

辦理票據(jù)承兌業(yè)務(wù)要認(rèn)真審查貿(mào)易背景,嚴(yán)禁對(duì)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的銀票進(jìn)行承兌。

題型:判斷題

銀行機(jī)構(gòu)印章的交接可不納入會(huì)計(jì)要素控制。

題型:判斷題

本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級(jí)部門(mén)領(lǐng)取業(yè)務(wù)印章和壓數(shù)機(jī)等。

題型:判斷題

商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)無(wú)權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息。

題型:判斷題

受客戶(hù)委托,會(huì)計(jì)結(jié)算上門(mén)服務(wù)人員和客戶(hù)經(jīng)理等內(nèi)部人員可為客戶(hù)代購(gòu)和傳送轉(zhuǎn)帳支票,但不可為客戶(hù)代購(gòu)和傳送現(xiàn)金支票。

題型:判斷題

商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。

題型:判斷題

被審貸委員會(huì)兩次否決的貸款申請(qǐng)一年內(nèi)不得提交審貸委員會(huì)審議。

題型:判斷題