多項(xiàng)選擇題法律合規(guī)部門(mén)在審核過(guò)程中認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采取財(cái)產(chǎn)保全措施,應(yīng)當(dāng)由()及時(shí)辦理。

A.當(dāng)事行
B.上級(jí)行
C.涉案部門(mén)
D.法律合規(guī)部門(mén)


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1.多項(xiàng)選擇題法律合規(guī)部門(mén)接到審查申請(qǐng)及相關(guān)材料后,主要審查以下內(nèi)容()

A.證明訴訟事項(xiàng)基本事實(shí)及法律關(guān)系的法律文件、合同或協(xié)議文書(shū)、相關(guān)權(quán)利證明文件、以及相關(guān)會(huì)計(jì)憑證等的合法性、有效性;
B.送審訴訟事項(xiàng)的管理權(quán)限;
C.訴訟時(shí)效和法定期間;
D.訴訟的必要性及訴訟方案的可行性;

3.多項(xiàng)選擇題一級(jí)分行法律合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)管理下列事項(xiàng)()

A.一級(jí)分行為當(dāng)事人,或者由總行指定一級(jí)分行管理的民事訴訟事項(xiàng);
B.涉案標(biāo)的額不足5000萬(wàn)元人民幣或等值外幣的起訴事項(xiàng),或涉案標(biāo)的額不足2000萬(wàn)元人民幣或等值外幣的被訴事項(xiàng);
C.由一級(jí)分行所在地高級(jí)人民法院受理的一審、二審、再審起訴、被訴事項(xiàng);
D.由一級(jí)分行所在地的各專(zhuān)門(mén)人民法院受理的起訴、被訴事項(xiàng);
E.對(duì)省級(jí)地方國(guó)家機(jī)關(guān)提起的民事訴訟;
F.向省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院申請(qǐng)抗訴的起訴、被訴事項(xiàng);
G.其他應(yīng)當(dāng)由一級(jí)分行管理的民事訴訟事項(xiàng)。

4.多項(xiàng)選擇題總行負(fù)責(zé)管理下列民事訴訟事項(xiàng)()

A.總行是當(dāng)事人的民事訴訟;
B.涉案標(biāo)的額達(dá)到或超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣或等值外幣的起訴事項(xiàng),或涉案標(biāo)的額達(dá)到或超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣或等值外幣的被訴事項(xiàng);
C.涉外和跨國(guó)民事訴訟;
D.最高人民法院受理的一審、二審、再審起訴、被訴事項(xiàng),向最高人民檢察院申請(qǐng)抗訴的起訴、被訴事項(xiàng);
E.北京以外的各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在北京地區(qū)法院提起民事訴訟的事項(xiàng);
F.可能引發(fā)群體性民事訴訟或者系列民事訴訟的事項(xiàng);
G.對(duì)中央國(guó)家機(jī)關(guān)提起的民事訴訟;
H.其他對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行業(yè)務(wù)開(kāi)展、社會(huì)聲譽(yù)有重大影響的被訴事項(xiàng)。
I.總行認(rèn)為需要管理的其他民事訴訟事項(xiàng)。
J.總行可以指定各一級(jí)分行管理前款所列民事訴訟事項(xiàng)。

最新試題

柜員在營(yíng)業(yè)中臨時(shí)離崗,應(yīng)將未使用的空白重要憑證存放于抽屜或保險(xiǎn)箱(柜)上鎖妥善保管。

題型:判斷題

內(nèi)部控制的責(zé)任分離制度包括部門(mén)責(zé)任分離、崗位責(zé)任分離。

題型:判斷題

可疑類(lèi)貸款是指借款人的還款能力出現(xiàn)明顯問(wèn)題,完全依靠其正常營(yíng)業(yè)收入無(wú)法足額償還貸款本息,即使執(zhí)行擔(dān)保,也可能會(huì)造成一定損失。

題型:判斷題

監(jiān)事會(huì)在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督的同時(shí),負(fù)責(zé)對(duì)商業(yè)銀行遵守法律規(guī)定的情況以及董事會(huì)、管理層履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén),對(duì)不同幣種、不同客戶對(duì)象、不同種類(lèi)的授信進(jìn)行統(tǒng)一管理,避免信用失控。

題型:判斷題

商業(yè)銀行設(shè)立新的機(jī)構(gòu)或開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)應(yīng)堅(jiān)持“內(nèi)控先行”原則。

題型:判斷題

為方便業(yè)務(wù)辦理,可以預(yù)先在空白重要憑證上加蓋印章備用。

題型:判斷題

學(xué)校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門(mén)不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機(jī)構(gòu)可以在法人書(shū)面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。

題型:判斷題

商業(yè)銀行行長(zhǎng)可以擔(dān)任審貸委員會(huì)的成員。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)制度,對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)、執(zhí)行情況定期進(jìn)行回顧和檢討。

題型:判斷題