單項選擇題證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起()個月內(nèi)啟動推廣工作,并在()個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

A.315
B.310
C.660
D.630


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1.單項選擇題下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是()。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

3.單項選擇題有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為()。

A.不少于3年
B.不少于2年
C.3年
D.2年

4.單項選擇題下列人員中,不能擔(dān)任公司法定代表人的是()。

A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事

5.單項選擇題下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是()。

A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬
D.組織實施董事會決議

最新試題

下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。

題型:單項選擇題

以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù),在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費用

題型:單項選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應(yīng)按照《期貨交易管理條例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項選擇題