根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。
I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶
II.向客戶傳遞商品期貨行情信息
III緊急情況下代客戶實施平倉操作
IV.向客戶提供期貨交易終端
A.I、IV
B.II、III
C.I、III
D.I、II、IV
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下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）
I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的
II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為
III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴
IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）
I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名
II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復
III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密
IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
A.I、II、III
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）
I.《非上市公眾公司收購管理辦法》
II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》
III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》
IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）
I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化
II.在分支機構推行保守的風險文化
III.形成與本 公司相適應的風險管理理念
IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
A.I、III
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）
I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責
II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責
III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責
IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV
最新試題
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為，正確的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）