A.牢記社會責任，展現良好形象
B.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎
C.堅持廉潔自律，弘揚清風正氣
D.堅持盈利導向，回饋股東信任
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A.本罪即使涉案金額達不到標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托財產的，也滿足刑事追訴的標準
B.本罪即使行為人擅自運用多個客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
C.本罪即使行為人多次擅自運用客戶資金，如果涉案金額達不到標準，也不滿足刑事追訴的標準
D.本罪的刑事追訴標準跟具體涉案金額數無關
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.地方證監(jiān)局
D.中國證監(jiān)會
A.提供期貨行情信息、交易設施
B.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
C.代理客戶進行期貨交易
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
A.乙公司機構客戶基金優(yōu)惠申購費率
B.制式基金宣傳推介資料
C.宴請及觀光游覽服務
D.高檔禮品
A.證券公司應當向中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務年度報告
B.證券公司柜臺市場業(yè)務年度報告的內容包括柜臺市場業(yè)務總體情況、交易、登記結算、風險及合規(guī)管理等
C.因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產管理計劃份額柜臺轉讓無法進行的，證券公司應提交重大事項報告
D.證券公司柜臺市場業(yè)務重大事項報告內容包括事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等
最新試題
根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立，股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是（）
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用