A.民事責任
B.刑事責任
C.法律責任
D.經(jīng)濟責任
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息
A.所在機構(gòu)
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務類型
最新試題
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向()進行業(yè)務方案備案,井獲得業(yè)務方案備案確認函。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()