單項選擇題分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10


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1.單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經紀業(yè)務進行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施不包括()。

A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度

2.單項選擇題下列關于證券公司從事證券經紀業(yè)務的說法中,不正確的是()。

A.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B.不得提供虛假、誤導性信息
C.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

3.單項選擇題在證券經紀業(yè)務中,其收入來源于()。

A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金
D.利息

4.單項選擇題注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,不會在證券業(yè)協會網站公示的信息是()。

A.所在機構
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.身份證號
D.從事證券投資咨詢業(yè)務類型

最新試題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,證券公司存在下列()情形時,應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型:單項選擇題

下列屬于農產品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項選擇題

下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數額較大的行為III.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰

題型:單項選擇題

下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式

題型:單項選擇題

下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協會組織的相關培訓

題型:單項選擇題

根據《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內,收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東

題型:單項選擇題

下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

根據《標準化債權類資產認定規(guī)則》,下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。I.中國銀行間市場交易商協會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財登記托管中心有限公司的理財直接融資工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃

題型:單項選擇題