興華股份有限公司是興業(yè)實(shí)業(yè)公司與其他兩個(gè)公司一起于1992年5月14日在上海發(fā)起設(shè)立的。該公司采用募集設(shè)立的方式設(shè)立,成立時(shí),不僅發(fā)起人擁有公司的股份,公司的董事、經(jīng)理和部分職工也擁有公司的股份。
1995年10月16日,興業(yè)公司將其所有的該股份有限公司的記名股5000股,價(jià)值50萬元轉(zhuǎn)讓給宏達(dá)貿(mào)易公司,銀貨兩訖并簽訂了轉(zhuǎn)讓協(xié)議。同年11月,股票行情下跌,股市蕭條,宏達(dá)公司致函興業(yè)公司,主張上次轉(zhuǎn)讓股票無效,理由是雙方雖然交換了股票和股款,但這些股票沒有背書過,故轉(zhuǎn)讓行為無效;而且據(jù)說發(fā)起人不能轉(zhuǎn)讓其所擁有的本公司的股份,所以轉(zhuǎn)讓行為更是無效的。興業(yè)公司不同意宏達(dá)公司的主張,認(rèn)為轉(zhuǎn)讓的股票雖然尚未背書,但雙方已簽訂了轉(zhuǎn)讓協(xié)議,協(xié)議規(guī)定雙方交換股票股款,協(xié)議即生效。既然協(xié)議已生效,那么轉(zhuǎn)讓行為就是有效的。宏達(dá)公司在股市繁榮時(shí)迫切要求買下興業(yè)公司所有的股票,股市蕭條時(shí)又聲稱轉(zhuǎn)讓行為無效,這是違背誠(chéng)信原則的。
在此股市蕭條時(shí),興華公司的幾個(gè)董事和一些職工也沉不住氣了,看到公司股票逐日下跌,怕?lián)p失越來越大,打算盡早拋掉手中擁有的本公司的股票。
在與興華股份有限公司經(jīng)常業(yè)務(wù)往來的客戶中,個(gè)體戶李某也持有興華公司的股票。1995年12月,李某因經(jīng)營(yíng)不善而造成嚴(yán)重虧損,負(fù)債累累,其大量債務(wù)中也有欠興華股份有限公司的債。李某找到公司負(fù)責(zé)人,請(qǐng)求興華公司以市場(chǎng)價(jià)、或者略低于市場(chǎng)的價(jià)格買下他所擁有的該公司的股票3000股,幫助他渡過難關(guān),公司負(fù)責(zé)人婉言拒絕了。李某又請(qǐng)求興華公司賒一批貨給他,他愿以這3000股股票為抵押,也遭到了公司的拒絕。李某非常不高興。興華公司的法律顧問向其指出,公司不能接受他的請(qǐng)求是因?yàn)槟鞘沁`法的。
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