A.防范風險、鍛煉隊伍
B.保障運轉(zhuǎn)、有序流動
C.統(tǒng)籌規(guī)劃、分級負責
D.加強監(jiān)督、落實責任
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A.逃廢銀行債務的
B.有承兌墊款余額的
C.曾以非法手段騙取金融機構(gòu)承兌的
D.有真實、合法的商品或勞務交易背景
A.統(tǒng)一管理
B.職責明確
C.防范風險
D.控制成本
A.重要單證使用應堅持先交易、后發(fā)售的原則（匯兌手工網(wǎng)點除外）
B.重要單證應隨用隨蓋章，嚴禁事先在重要單證上加蓋業(yè)務印章或經(jīng)辦人員名章
C.同一尾箱內(nèi)重要單證應按號碼順序使用，不得跳號
D.原則上禁止把重要單證帶離營業(yè)柜臺使用
A.合規(guī)
B.合法
C.及時
D.保密
A.全面覆蓋
B.突出重點
C.統(tǒng)籌安排
D.務求實效
E.持續(xù)跟進
最新試題
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍，確保檢查項目科學、合理、可行。
違反代收付業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級處分（）。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關(guān)風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產(chǎn)生影響的程度。
董事會下設的（）（）或?qū)ｉT設立的（）對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應當建立內(nèi)部控制評價制度，規(guī)定內(nèi)部控制評價的（）等，確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進行。
合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括（）等。
嚴禁（）、（）、（）他人違規(guī)操作。
商業(yè)銀行應當制定內(nèi)部控制缺陷認定標準，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務規(guī)定，有下列哪些情形的，給予告誡或通報批評處理（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。