欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
Ⅲ.提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),涉及()情形之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)達(dá)到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù),持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值,證券公司應(yīng)該做到的是()。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估
Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí),債券可贖回性增加。
對(duì)債券價(jià)格而言,同等幅度的收益率變動(dòng),收益率下降給投資者帶來(lái)的利潤(rùn)大于收益率上升給投資者帶來(lái)的損失。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用,下面屬于之的有()。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡(jiǎn)單加權(quán)平均。
持有期收益率是指?jìng)拿磕昀⑹杖肱c其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的比率。
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長(zhǎng),債券的價(jià)格越高。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。