下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務,持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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你可能感興趣的試題
關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值,證券公司應該做到的是()。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證計劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴()。
Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的
Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的
Ⅲ.其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴重情節(jié)的情形
Ⅳ.多次對依法應當披露的重要信息不按照規(guī)定披露的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司研究決定()時,應當聽取公司工會的意見,并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。
Ⅰ.公司改制
Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度
Ⅲ.召開股東大會
Ⅳ.經(jīng)營方面的重大問題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益
Ⅳ.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
在對客戶征信調(diào)查過程中,對機構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括()。
Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況
Ⅱ.反映償債能力財務指標
Ⅲ.反映盈利能力財務指標
Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財務指標
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
計算當前市盈率要考慮的因素有()。
證券市場按層次劃分是()。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風險越大;或者說,選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風險。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。