關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值,證券公司應(yīng)該做到的是()。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估
Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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對(duì)負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予立案追訴()。
Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的
Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的
Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形
Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司研究決定()時(shí),應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取公司工會(huì)的意見(jiàn),并通過(guò)職工代表大會(huì)或者其他形式聽(tīng)取職工的意見(jiàn)和建議。
Ⅰ.公司改制
Ⅱ.制定重要的規(guī)章制度
Ⅲ.召開(kāi)股東大會(huì)
Ⅳ.經(jīng)營(yíng)方面的重大問(wèn)題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡(jiǎn)單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益
Ⅳ.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
在對(duì)客戶征信調(diào)查過(guò)程中,對(duì)機(jī)構(gòu)客戶還款能力的考察主要包括()。
Ⅰ.近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況
Ⅱ.反映償債能力財(cái)務(wù)指標(biāo)
Ⅲ.反映盈利能力財(cái)務(wù)指標(biāo)
Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財(cái)務(wù)指標(biāo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
在投資組合時(shí),應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等于或者小于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說(shuō),選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價(jià)1000元,求其必要收益率為()。
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司,既可以用市盈率也可以使用市凈率來(lái)進(jìn)行估價(jià)。
技術(shù)分析是通過(guò)對(duì)一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)等因素進(jìn)行分析,來(lái)研究股票的價(jià)值及其長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
如果某投資人以每股10元購(gòu)買某股票1000股。如果初始保證金為60%,那么如果維持保證金為30%,那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少()元時(shí),他將收到補(bǔ)充保證金的通知?
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長(zhǎng),債券的價(jià)格越高。
某5年期國(guó)債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。
固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。