單項選擇題合規(guī)與風險控制部的職責不包括()。

A、風險的日常管理
B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險
C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D、定期對本部門的合規(guī)風險進行評估


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題基金管理人的()是基金市場競爭的核心。

A、產(chǎn)品設計
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風險控制

2.單項選擇題合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責
B、合規(guī)管理部門的權限
C、合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
D、管理層薪酬

4.單項選擇題()實施監(jiān)督的動力最足,監(jiān)督也最深最細。

A、投資者
B、監(jiān)督機構
C、基金機構
D、行業(yè)自律組織

5.單項選擇題職業(yè)道德是指()。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求