單項選擇題合規(guī)政策內(nèi)容不包括()。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B、合規(guī)管理部門的權(quán)限
C、合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D、管理層薪酬


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題()實施監(jiān)督的動力最足,監(jiān)督也最深最細。

A、投資者
B、監(jiān)督機構(gòu)
C、基金機構(gòu)
D、行業(yè)自律組織

3.單項選擇題職業(yè)道德是指()。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀律方面的最低要求

5.單項選擇題基金運作信息披露文件包括()。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

最新試題

下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是()。

題型:單項選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當忠誠盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點:()。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國信托法》,關(guān)于信托受益人,以下表述正確的是()I.委托人可以是受益人,也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人,但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的,信托終止

題型:單項選擇題

養(yǎng)老目標基金投資策略不包括()。

題型:單項選擇題

合格境外機構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量,例如()。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型:單項選擇題

道氏理論認為股票的趨勢是()。

題型:單項選擇題

從整體而言,另類投資的波動性遠()于股票市場,而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。

題型:單項選擇題