單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性是指（）的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售部門


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1.單項(xiàng)選擇題（）實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

A、投資者
B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C、基金機(jī)構(gòu)
D、行業(yè)自律組織

2.單項(xiàng)選擇題職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

4.單項(xiàng)選擇題基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。

A.招募說(shuō)明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

5.單項(xiàng)選擇題以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則

最新試題

有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實(shí)體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各國(guó)對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責(zé)分工，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人開展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說(shuō)明（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題