多項(xiàng)選擇題控制活動(dòng)是公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,采用相應(yīng)的控制措施,將公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受度之內(nèi)。控制措施包括:()等。

A.不相容職務(wù)分離控制
B.預(yù)算控制
C.運(yùn)營(yíng)分析控制
D.績(jī)效考評(píng)控制


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部環(huán)境是公司建立與實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ),包括()

A.控制環(huán)境
B.經(jīng)營(yíng)決策
C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督

2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制,是由公司()實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過(guò)程。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.管理層
D.全體員工

3.多項(xiàng)選擇題按照公司個(gè)人客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)模型,下列哪些身份證件類型屬于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的()

A.護(hù)照
B.武裝警察身份證件
C.港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證
D.臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于可疑交易報(bào)告涉及的客戶或賬戶,義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)適時(shí)采取合理的后續(xù)控制措施,包括但不限于()等。

A.調(diào)高客戶洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.以客戶為單位限制賬戶功能
C.調(diào)低交易限額
D.采取標(biāo)準(zhǔn)化盡職調(diào)查

最新試題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí),此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)戶時(shí),法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn),或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

受毒品犯罪形勢(shì)影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢(qián)”相分離的方式交易。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型:判斷題

不同的開(kāi)戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題