你可能感興趣的試題

發(fā)生以下哪些情形，各分支機構(gòu)應及時內(nèi)向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實確認。（）

A.各省級分公司風險管理部通過可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)中的黑名單子模塊發(fā)現(xiàn)業(yè)務系統(tǒng)中關(guān)系人信息與反洗錢及反恐怖融資名單進行自動比對并匹配成功情形的。
B.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于名單范圍的。
C.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于一級客戶的。
D.各分支機構(gòu)有合理理由懷疑客戶屬于高風險客戶的

多項選擇題

風險管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負責反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作，主要職責包括以下哪些內(nèi)容：（）

A.負責反洗錢協(xié)查事項的協(xié)調(diào)；
B.負責組織對反洗錢協(xié)查制度執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督；
C.負責接洽、處理和反饋人民銀行提出的反洗錢調(diào)查事項；
D.負責保管反洗錢協(xié)查的檔案資料。

對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務機構(gòu)應當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

你可能感興趣的試題

發(fā)生以下哪些情形，各分支機構(gòu)應及時內(nèi)向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實確認。（）

風險管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負責反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作，主要職責包括以下哪些內(nèi)容：（）

對于可疑交易報告涉及的客戶或賬戶，義務機構(gòu)應當適時采取合理的后續(xù)控制措施，包括但不限于（）等。

發(fā)生以下哪些情形，各分支機構(gòu)應及時內(nèi)向總公司風險管理部報告重點可疑交易，并提交《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)登記簿》，由總公司核實確認。（）

風險管理部門作為本級公司反洗錢協(xié)查工作的牽頭部門，具體負責反洗錢協(xié)查的組織和協(xié)調(diào)工作，主要職責包括以下哪些內(nèi)容：（）