A.客戶身份識(shí)別存在客觀上的困難，并造成風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時(shí)效性的需求和消費(fèi)者的習(xí)慣，通常難以在建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預(yù)警甄別
D.交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測(cè)工作形同虛設(shè)
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A.如客戶為外國(guó)政要，金融機(jī)構(gòu)為其開立賬戶應(yīng)當(dāng)經(jīng)高級(jí)管理層的批準(zhǔn)
B.了解實(shí)際控制客戶的自然人，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機(jī)構(gòu)提供保管箱服務(wù)時(shí)，應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件
A.重展業(yè)概念，輕細(xì)則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預(yù)不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務(wù)審核，輕事前客戶識(shí)別，制約了便利化效率的提升和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范
D.重業(yè)務(wù)操作，輕內(nèi)控管理，造成預(yù)防不足和長(zhǎng)效合規(guī)機(jī)制難建立
A.中國(guó)裁判文書網(wǎng)
B.全國(guó)法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國(guó)法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)
A.主體信息的查詢，對(duì)該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財(cái)產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息
A.KYB
B.KYC
C.KYD
D.KYT
最新試題
非法集資案件涉及領(lǐng)域較多，其中投資理財(cái)領(lǐng)域占比較小。
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場(chǎng)所。
涉嫌信用卡套現(xiàn)的商戶在扣率方面，通常設(shè)置為較高或高收單扣率收費(fèi)類型。
從行業(yè)特點(diǎn)來看，走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動(dòng)植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)按照《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》，綜合下列哪些因素，對(duì)評(píng)級(jí)指標(biāo)逐項(xiàng)評(píng)價(jià)、計(jì)分，得出初評(píng)分?jǐn)?shù)（）？
反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面（）？
反洗錢信息跨境處理的3種模式，說法正確的是（）。
從犯罪規(guī)模上看，毒品共同犯罪案件所占比例很高，且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢(shì)。
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。