多項選擇題金融機構(gòu)配合開展反洗錢調(diào)查時具有哪些權(quán)利()

A.拒絕調(diào)查的權(quán)利
B.核對、補充和更正詢問筆錄的權(quán)利
C.清點及封存清單的權(quán)利
D.逾期自動解除凍結(jié)的權(quán)利


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1.多項選擇題金融機構(gòu)在采取持續(xù)的客戶身份識別措施時,應(yīng)關(guān)注哪些情況()

A、客戶及其日常經(jīng)營活動
B、客戶辦理結(jié)算情況
C、客戶買賣外匯情況
D、客戶開銷戶情況

2.多項選擇題對以下臨時凍結(jié)措施說法正確的有()

A、客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告
B、中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)接到金融機構(gòu)報告后,應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)先行緊急報案
C、臨時凍結(jié)期限為48小時,自金融機構(gòu)接到《臨時凍結(jié)通知書》之時起計算
D、金融機構(gòu)解除臨時凍結(jié)的兩個前提是接到中國人民銀行的《解除臨時凍結(jié)通知書》或在臨時凍結(jié)措施后48小時內(nèi)未接到偵查機關(guān)繼續(xù)凍結(jié)通知

3.單項選擇題以下不正確的說法是()。

A.編制建筑安裝工程費用定額應(yīng)貫徹簡明適用原則
B.建筑安裝工程費用定額應(yīng)實行同一工程,同一費率
C.編制建筑安裝工程費用定額可以采取工人座談會方法
D.建筑安裝工程費用定額一般是以某個或多個自變量為計算基礎(chǔ),反映專項費用社會必要勞動量的標(biāo)準(zhǔn)

4.多項選擇題對可疑類客戶采取哪些風(fēng)險控制措施()

A.與可疑類客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)采取標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施識別客戶身份,并按照本機構(gòu)特定的業(yè)務(wù)處理程序進行辦理
B.在可疑類客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)全面了解客戶的信息,加強監(jiān)控其日常各項交易情況和操作行為
C.對于可疑類客戶,以后應(yīng)當(dāng)對其身份信息以及資金交易狀況進行審核,審核頻率應(yīng)高于關(guān)注類客戶,并根據(jù)結(jié)果調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
D.可疑類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)再出現(xiàn)可疑交易,應(yīng)持續(xù)進行報告

5.多項選擇題對關(guān)注類客戶,應(yīng)在標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施基礎(chǔ)上視情采取如下哪些加強型措施()

A.在關(guān)注客戶的業(yè)務(wù)存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)了解客戶的資金來源,資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息,關(guān)注客戶的金融交易活動
B.定期對其身份信息以及資金交易狀況進行審核,并根據(jù)審核結(jié)果更新客戶身份信心資料,調(diào)整客戶洗錢風(fēng)險等級
C.定期審核頻率可根據(jù)各銀行的實際情況進行確認(rèn),但應(yīng)高于對正常類客戶的審核頻率,建議審核周期不超過2年
D.關(guān)注類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)出現(xiàn)異常情況,重新對客戶洗錢風(fēng)險進行全面評估,及時調(diào)增客戶洗錢風(fēng)險等級,確認(rèn)為可疑的,應(yīng)及時報告可疑交易

最新試題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型:單項選擇題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

開戶時,法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件,開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()

題型:單項選擇題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題