多項選擇題A公司為上市公司，甲某為A公司董事會秘書。甲某于2010年10月24日、11月2日分別以4.48元及4.04元的價格買入A公司流通股100000股與150000股，并于次年1月10日以4.53元的價格全部賣出，共獲利78500元。甲某在買入公司股票之時，未按公司章程規(guī)定以任何形式向公司進行申報。以下表述正確的是（）。

A.如果董事會沒有將甲某因買賣股票所得收益收歸公司所有，A公司的股東可以要求董事會執(zhí)行，而無權直接以自己的名義提起訴訟
B.董事會應當將甲某因買賣股票獲得的收益收歸公司所有
C.如果董事會沒有將甲某因買賣股票所得收益收歸公司所有，A公司的股東可以要求董事會執(zhí)行，30日內沒有執(zhí)行，股東可以直接以自己的名義提起訴訟
D.董事會無權將甲某因買賣股票獲得的收益收歸公司所有


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1.單項選擇題

2011年3月20日，中國農業(yè)銀行甲分行簽發(fā)了兩張銀行承兌匯票，金額各為500萬元，共計1000萬元，付款人為乙公司，承兌到期日為2011年6月1日。在承兌匯票即將到期時，乙公司又與甲分行協(xié)商再貸款1600萬元，用以歸還承兌匯票。同年5月23日，甲分行與乙公司、丙證券營業(yè)部簽訂一份保證借款合同，約定：甲分行貸給乙公司1600萬元，借款月利率為12‰，借款期限自2011年6月1日至2012年5月31日止；丙證券營業(yè)部作為保證人，就全部借款本息及違約責任承擔連帶保證責任。合同簽訂次日，甲分行將1600萬元劃入乙公司賬戶，隨后又以特轉方式劃付1000萬元至其承兌賬戶，充抵了乙公司的兩張500萬元銀行承兌匯票。貸款到期后，甲分行多次向乙公司和丙證營業(yè)部發(fā)出催款通知書，但均未獲償還，遂于2012年8月19日提出訴訟，請求乙公司、丙證券營業(yè)部、丁證券有限公司武漢分公司償還借款本息及由此造成的一切損失。另查：丙證券營業(yè)部于2007年5月13日領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，系隸屬丁證券有限公司武漢分公司的非法人企業(yè)分支機構。

本案例中，丙證券營業(yè)部應承擔的賠償責任是（）。

A.不超過300萬元
B.1000萬元
C.1600萬元
D.600萬元

2.多項選擇題

2011年3月20日，中國農業(yè)銀行甲分行簽發(fā)了兩張銀行承兌匯票，金額各為500萬元，共計1000萬元，付款人為乙公司，承兌到期日為2011年6月1日。在承兌匯票即將到期時，乙公司又與甲分行協(xié)商再貸款1600萬元，用以歸還承兌匯票。同年5月23日，甲分行與乙公司、丙證券營業(yè)部簽訂一份保證借款合同，約定：甲分行貸給乙公司1600萬元，借款月利率為12‰，借款期限自2011年6月1日至2012年5月31日止；丙證券營業(yè)部作為保證人，就全部借款本息及違約責任承擔連帶保證責任。合同簽訂次日，甲分行將1600萬元劃入乙公司賬戶，隨后又以特轉方式劃付1000萬元至其承兌賬戶，充抵了乙公司的兩張500萬元銀行承兌匯票。貸款到期后，甲分行多次向乙公司和丙證營業(yè)部發(fā)出催款通知書，但均未獲償還，遂于2012年8月19日提出訴訟，請求乙公司、丙證券營業(yè)部、丁證券有限公司武漢分公司償還借款本息及由此造成的一切損失。另查：丙證券營業(yè)部于2007年5月13日領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，系隸屬丁證券有限公司武漢分公司的非法人企業(yè)分支機構。

本案例中，主合同和擔保合同是否有效（）。

A.主合同有效
B.主合同無效
C.擔保合同有效
D.擔保合同無效

4.問答題

小心以私募基金為名的非法集資陷阱
注意防范非法證券期貨經(jīng)營活動
近年來，私募基金發(fā)展很快，尤其是在廣州、上海、浙江等沿海地區(qū)。借“私募基金”之名，行“非法集資”的事件經(jīng)常發(fā)生。這些違法分子通過承諾高額回報、虛構或夸大投資項目、以虛假宣傳造勢、利用親情誘騙等手段，騙取投資者的資金，嚴重危害金融秩序，損害了社會公眾利益。因此，提醒廣大投資者認真識別私募基金和非法集資，避免上當受騙。
一般而言，私募基金的對象是少數(shù)的特定投資者，且對這些投資者設定的門檻較高，參與的資金量要有一定規(guī)模，如100萬元以上，其目的是共同投資、共享收益，當然也包括風險，但如果私募基金的發(fā)起人向投資人許諾高比例的保底收益，那么則可視為非法集資。根據(jù)我國《刑法》規(guī)定，非法集資是指法人、其他組織或個人，未經(jīng)有權機關的批準，向社會公眾募集資金的行為。非法集資的對象是社會公眾，手段大多為詐欺，以許諾高回報率和高利息率欺騙公眾誘使其投資，欺詐性是其被法律禁止最重要的原因。
據(jù)國務院新聞辦公室門戶網(wǎng)站2013年4月26日報道，黃某與李某某等人合謀發(fā)起所謂的創(chuàng)投企業(yè)吸收社會公眾資金，在2006年2月至2008年8月間，黃某伙同李某某、王某某等人先后注冊成立“上海匯樂投資管理有限公司”、“上海匯義投資管理有限公司”等9家投資管理公司，以投資者參與公司發(fā)起設立可得到無風險的高額回報為誘餌，向社會公眾非法募集資金共計1.3億余元。在私募基金概念炒作如火如荼之際，黃某對其吸引資金的方式進行了“升級”。2008年4月至2009年4月間，黃某又伙同張某某在上海成立“德浩企業(yè)”，在天津注冊設立“德厚基金公司”，以招募私勤奮基金的名義，和公眾簽訂協(xié)議、承諾8.4%的固定年收益為誘餌，向社會公眾募集資金4800余萬元。
案發(fā)后，2010年12月23日，黃某被上海市第一中級人民法院以集資詐騙罪和非法經(jīng)營罪判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，沒收財產(chǎn)1000萬元。李某某、王某某以非法吸收公眾存款罪被判處有期徒刑6年，并處罰金。

什么是非法集資？如何識別和防范非法集資？（不少于300字的報告）

最新試題

證券公司如果要擴大經(jīng)營業(yè)務范圍、變更資本金總額、變更地址或者修改公司章程，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。

題型：判斷題

證券交易所按組織形式可分為：（）。

題型：多項選擇題

王某購得一輛夏利轎車準備作為出租車使用，并向保險公司投保了車輛損失險和第三者責任險，保險期限為一年，并交付了全部保險費。投保后兩個月，王某的汽車被盜，王某立即向當?shù)毓矙C關報了案。不久，市交通部門通知王某，他的車在某區(qū)超速駕駛，撞傷一名行人后司機棄車逃跑。該行人被送入醫(yī)院治療，其家屬要求王某賠償全部醫(yī)療費用以及其他相關費用。王某立即將事故通知了保險公司，并向保險公司要求支付該筆款項以及其車輛本身由于竊賊不良使用造成的部分損失。保險公司經(jīng)過調查后認為，王某的汽車被盜后，竊賊肇事并致人損傷的事實，不屬于《機動車輛保險條款》中規(guī)定的第三者責任險的范圍，保險公司對此不負賠償責任，只能理賠王某車輛損失的部分。以下表示正確的是（）。

題型：多項選擇題

下列有關證券承銷表述正確的有（）。

題型：多項選擇題

下列人員中可以開戶買賣股票的有：（）。

題型：單項選擇題

上市交易的股票、公司債券依法被中國證監(jiān)會決定終止上市后，該股票和公司債券同時被禁止在非集中競價的交易場所進行交易。

題型：判斷題

本案應如何處理？請在下列答案中做出選擇（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，屬于綜合類證券公司業(yè)務范圍的有：（）。

題型：多項選擇題

可轉換公司債券的贖回條款與回售條款其實質指的是同一回事。

題型：判斷題

我國的股份有限公司可以發(fā)行的有價證券包括：（）。

題型：多項選擇題