A.客戶乙要求買人某種股票1萬股戶單時,每股28元人民幣,但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時買到股票,甲公司依照公司的經營范圍,決定暫時借給客戶乙18萬元人民幣
B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密,甲公司認為乙要求過分,其有權公開賬戶號碼
C.某交易日,客戶乙所持有的A股價格猛烈上漲,雖然乙只有1000股,甲公司遂依據(jù)乙的全權委托將乙該種股票1000股拋售
D.甲證券公司在接受乙的委托之后,根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費用
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A.甲持有常春上市公司已發(fā)行股份的10%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加5%,應當依法進行報告和公告。在報告期限內不得再行買賣該上市公司的股票
B.乙通過證券交易所的證券交易持有金玉上市公司已發(fā)行的股份30%時,如乙欲繼續(xù)進行收購,應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約
C.丙在收購要約中約定的收購期限為50日
D.丁公司收購飛天公司的行為完成后,丁公司與飛天公司合并,飛天公司解散
A.公司的一位監(jiān)事發(fā)生變更
B.公司在歐盟簽訂重要合同,獲得大客戶訂單,公司今年的效益將非常利好
C.公司正在同某上市公司洽談收購的事宜
D.公司出售一棟1000萬元的舊辦公樓中的一部分,售價35萬元
A.非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人
B.非公開募集基金可以由基金托管人之外的入托管
C.非公開募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介
D.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動,并在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔無限連帶責任
A.基金份額持有人大會由基金托管人召集
B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金份額持有人大會的相關機構都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集
C.基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開,也可以采取通訊等方式召開
D.基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加,方可召開
A.基金托管人未能勤勉盡責,在履行法定的職責時存在重大失誤的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當責令其改正
B.基金托管人未能勤勉盡責,在履行法定的職責時存在重大失誤的,國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構應當責令其改正
C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對連續(xù)三年沒有開展基金托管業(yè)務的基金托管人可以取消其基金托管資格
D.基金托管人職責終止后,新基金托管人產生前,由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構指定臨時基金托管人
最新試題
關于證券交易的風險基金,下列說法不正確的是:()
收購期限屆滿,甲公司持有乙公司80%的股票,以下說法正確的是:()
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,以下哪些人員屬于內幕信息的知情人員:()
下列有關證券投資基金托管人的說法正確的是:()
證券公司的以下行為中,不是必需經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有:()
甲公司繼續(xù)在證券交易所買賣乙公司的股票,于2014年2月10日持有乙公司公開發(fā)行股票的10%,甲公司于2008年2月13日向證券交易所報告。下列說法正確的是:()
甲實業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷協(xié)議。約定:證券公司包銷實業(yè)公司2000萬股,每股面值10元,承銷期為50天。承銷股票的過程中,若由于發(fā)行股票的資料的真實性、準確性、完整性以及其他由于承銷方過錯因其的法律責任由乙來承擔。乙在承銷甲的股票的過程中發(fā)現(xiàn)實業(yè)公司招股說明書以及有關宣傳資料中有重大遺漏,實業(yè)公司公布的負債表中未列明欠繳國家稅款76萬元的事實。采取補救措施后,造成49萬余的損失。下列相關說法錯誤的是:()
公司應報送而沒有報送臨時報告,證券監(jiān)督管理機構對公司有權采取下列哪些措施?()
甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票,甲證券公司下列哪些行為符合法律規(guī)定?()
某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應核準的是:()