單項(xiàng)選擇題甲實(shí)業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議。約定:證券公司包銷(xiāo)實(shí)業(yè)公司2000萬(wàn)股,每股面值10元,承銷(xiāo)期為50天。承銷(xiāo)股票的過(guò)程中,若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷(xiāo)方過(guò)錯(cuò)因其的法律責(zé)任由乙來(lái)承擔(dān)。乙在承銷(xiāo)甲的股票的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)實(shí)業(yè)公司招股說(shuō)明書(shū)以及有關(guān)宣傳資料中有重大遺漏,實(shí)業(yè)公司公布的負(fù)債表中未列明欠繳國(guó)家稅款76萬(wàn)元的事實(shí)。采取補(bǔ)救措施后,造成49萬(wàn)余的損失。下列相關(guān)說(shuō)法錯(cuò)誤的是:()

A.乙必須立即停止銷(xiāo)售活動(dòng),并采取糾正措施
B.依據(jù)合同的約定,應(yīng)當(dāng)由乙來(lái)承擔(dān)該49萬(wàn)余元的損失
C.依據(jù)法律規(guī)定,發(fā)行人甲須對(duì)于其材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)任
D.該49萬(wàn)余元的損失,應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān)


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金,下列說(shuō)法不正確的是:()

A.從會(huì)員繳納的會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額而設(shè)立
B.風(fēng)險(xiǎn)基金由國(guó)證券交易所會(huì)員大會(huì)管理
C.應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)的銀行賬戶,不得擅自使用
D.提取的具體比例和使用辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定

2.單項(xiàng)選擇題某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應(yīng)核準(zhǔn)的是:()

A.該公司在不久前已經(jīng)發(fā)行過(guò)公司債券,雖然已經(jīng)募足,但是時(shí)間間隔未滿1年
B.該公司欠銀行1000萬(wàn)元且已經(jīng)到期,銀行同意1年后再還
C.該公司累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的45%
D.該公司對(duì)上次公開(kāi)發(fā)行的債券遲延支付本息,到1個(gè)月前才消除

3.單項(xiàng)選擇題證券公司的以下行為中,不是必需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有:()

A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.變更公司章程

4.單項(xiàng)選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后的第5個(gè)月賣(mài)出,獲利600萬(wàn)元。關(guān)于此收益,下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回
C.董事會(huì)不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回
D.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資基金運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資的范圍,下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A.可以買(mǎi)賣(mài)該基金管理人發(fā)行的股票
B.可以買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票、債券
C.不得從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
D.不得用于承銷(xiāo)證券

最新試題

下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法正確的是:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

收購(gòu)期限屆滿,甲公司持有乙公司80%的股票,以下說(shuō)法正確的是:()

題型:不定項(xiàng)選擇

下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說(shuō)法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后的第5個(gè)月賣(mài)出,獲利600萬(wàn)元。關(guān)于此收益,下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某上市公司擬公開(kāi)發(fā)行公司債券,出現(xiàn)下列哪些情況,不得發(fā)行?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)上市公司收購(gòu)說(shuō)法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)證券投資基金托管人的說(shuō)法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

某公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行新股,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)了其申請(qǐng),公司發(fā)行了股票,但是未上市交易,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定,以下說(shuō)法正確的是:()

題型:多項(xiàng)選擇題

上市公司出現(xiàn)下列哪些情況應(yīng)暫停其股票上市交易?()

題型:多項(xiàng)選擇題