A.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行
B.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
C.公司公開發(fā)行新股須最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等變相公開方式
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A.公司股本總額為2億元，公開發(fā)行的股份為股本總額的20％
B.公司上年度虧損，但在會計(jì)報(bào)表上虛假記載為盈利
C.有重大違法行為
D.最近3年連續(xù)虧損
A.張某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券的10%
B.王某，現(xiàn)任甲公司經(jīng)理秘書，甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
C.李某，公司股東，持有公司股份的6％
D.趙某，公司打字員，一些重要的公司決策均由其打印并向有關(guān)部門報(bào)送
A.張三持有甲上市公司20％的股權(quán)，張三從2013年10月到2013年12月期間，連續(xù)買進(jìn)甲公司的股票，導(dǎo)致甲公司股票的價(jià)格大幅度上升，直至達(dá)到張三預(yù)期的價(jià)格。該行為屬于操縱市場行為
B.東海市的李四與錫地市的王五，都在2013年9月18日到20日之間買進(jìn)了乙上市公司的股票，且恰好二人購買股票的價(jià)格都是每股25元。因此，乙公司的股票交易量大增，股票價(jià)格創(chuàng)歷史新高。該二人行為屬于操縱市場行為
C.趙六被認(rèn)定為操縱證券市場的行為給眾多投資者造成了巨大損失，趙六應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D.丙公司被認(rèn)定為具有操縱證券市場行為，那么證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令依法處理其非法持有的證券、沒收違法所得，并對丙公司和直接責(zé)任人宋江都處以罰款
A.該交易行為因未在法定的場所交易而無效
B.該交易行為須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后生效
C.該交易屬于國務(wù)院允許的其他交易方式
D.債券可以在證券交易所之外的證券公司進(jìn)行交易
A.乙必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施
B.依據(jù)合同的約定，應(yīng)當(dāng)由乙來承擔(dān)該49萬余元的損失
C.依據(jù)法律規(guī)定，發(fā)行人甲須對于其材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)任
D.該49萬余元的損失，應(yīng)當(dāng)由甲乙共同承擔(dān)
最新試題
以下關(guān)于要約收購的說法，正確的是：（）
某公司申請公開發(fā)行新股，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)了其申請，公司發(fā)行了股票，但是未上市交易，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司的發(fā)行條件不符合法律規(guī)定，以下說法正確的是：（）
甲實(shí)業(yè)股份有限公司與乙證券股份有限公司簽訂新股發(fā)行承銷協(xié)議。約定：證券公司包銷實(shí)業(yè)公司2000萬股，每股面值10元，承銷期為50天。承銷股票的過程中，若由于發(fā)行股票的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及其他由于承銷方過錯(cuò)因其的法律責(zé)任由乙來承擔(dān)。乙在承銷甲的股票的過程中發(fā)現(xiàn)實(shí)業(yè)公司招股說明書以及有關(guān)宣傳資料中有重大遺漏，實(shí)業(yè)公司公布的負(fù)債表中未列明欠繳國家稅款76萬元的事實(shí)。采取補(bǔ)救措施后，造成49萬余的損失。下列相關(guān)說法錯(cuò)誤的是：（）
關(guān)于證券交易的風(fēng)險(xiǎn)基金，下列說法不正確的是：（）
2014年3月1日，甲公司與丙公司通過協(xié)議，共同持有乙公司公開發(fā)行股票的30%，甲公司繼續(xù)在證券交易所收乙公司的股票，甲公司應(yīng)完成下列哪些工作？（）
如果公司應(yīng)報(bào)送而沒有報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，致使投資者在股票交易中遭受損失，下列說法正確的是：（）
某公司下列再次發(fā)行債券的行為不應(yīng)核準(zhǔn)的是：（）
有關(guān)非公開募集基金，下列相關(guān)說法正確的是：（）
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法正確的是：（）
下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的相關(guān)說法正確的是：（）