您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機制
D.客戶開發(fā)責任追究制度
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務(wù)人員
D.公司高級管理人員
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風險
最新試題
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié),理性選擇客戶,不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。()
以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法,正確的是()。
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應(yīng)當完善()。
會員單位應(yīng)當督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。()
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在辦理開戶時,必須向投資者做的工作有()。
對違反本規(guī)則的會員單位,經(jīng)告誡仍不改正的,協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以()紀律懲戒。
期貨公司會員單位應(yīng)當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理,加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,持續(xù)開展()。
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》時,期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行()制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責任。
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應(yīng)遵循的原則是()。