A.批評
B.協(xié)會內(nèi)通報批評
C.通過媒體公開譴責(zé)
D.取消會員資格并公告
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你可能感興趣的試題
A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C.客戶糾紛處理機(jī)制
D.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度
A.客戶開發(fā)人員
B.審核人員
C.服務(wù)人員
D.公司高級管理人員
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估
最新試題
會員單位按照"買賣自負(fù)"的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，應(yīng)當(dāng)明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責(zé)任的人員包括（）。
會員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有（）。
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨業(yè)協(xié)會實(shí)施紀(jì)律懲戒的對象（）。
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》自（）起施行。
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是（）。
以下關(guān)于期貨公司會員單位的說法，正確的是（）。
會員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（）
期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，持續(xù)開展（）。
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時，應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則，還要向投資者介紹產(chǎn)品特征，并對投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。（）