判斷題會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。()
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期貨公司會員單位應當建立和完善的制度包括()。
題型:多項選擇題
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經告誡仍不改正的,期貨業(yè)協(xié)會視其情節(jié)輕重予以批評、協(xié)會內通報批評、通過媒體公開譴責、取消會員資格并公告等紀律懲戒。()
題型:判斷題
期貨公司會員單位應按照()的有關規(guī)定,遵循將適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。
題型:多項選擇題
期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家利益及他人的合法權益,不得擾亂公共秩序。()
題型:判斷題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
題型:判斷題
會員單位在完善期貨經紀業(yè)務管理方面可以采取的措施有()。
題型:多項選擇題
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()
題型:單項選擇題
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善()。
題型:單項選擇題
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循()的有關規(guī)定。
題型:多項選擇題
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度時應遵循的原則是()。
題型:單項選擇題