A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.期貨公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定
C.建立健全內(nèi)控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時，向投資者充分揭示股指期貨風險
A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識
A.會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼
B.會員單位在開戶時，應(yīng)當向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求
C.會員單位應(yīng)當完善期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育
D.會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任
A.僅指會員單位
B.僅指期貨從業(yè)人員
C.既包括會員單位，也包括期貨從業(yè)人員
D.既不包括會員單位，也不包括期貨從業(yè)人員
最新試題
期貨公司會員單位在開股指期貨賬戶時，應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則，還要向投資者介紹產(chǎn)品特征，并對投資者進行股指期貨基礎(chǔ)知識測試。（）
期貨公司會員單位應(yīng)將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。（）
期貨公司會員單位應(yīng)當建立和完善的制度包括（）。
為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應(yīng)當完善（）。
會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，應(yīng)當明確相關(guān)期貨從業(yè)人員責任的人員包括（）。
會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。（）
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以（）。
會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。（）
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定制度。（）
在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》時，期貨公司會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)者的責任。