多項選擇題銷售機構信息管理平臺的建立和維護應該滿足的要求有()。

A.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制
B.保障基金投資人資金流動的安全性
C.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制
D.支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用


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2.多項選擇題被劃分為高風險等級的客戶主要有()。

A.各類恐怖組織和恐怖分子
B.涉嫌洗錢罪的名單
C.被監(jiān)管機構通報的
D.基金公司有理由懷疑存在高度洗錢風險的客戶

4.多項選擇題基金管理公司進行客戶風險等級劃分時,應綜合考慮客戶()等因素。

A.身份
B.地域
C.行業(yè)或職業(yè)
D.交易特征

5.多項選擇題對基金銷售行為的規(guī)范包括()等方面的內容。

A.對基金銷售機構人員行為的規(guī)范
B.對基金宣傳推介材料的規(guī)范
C.對基金銷售費用的規(guī)范
D.對銷售適用性的規(guī)范

最新試題

投資人風險承受能力主要包括保守型、穩(wěn)健型和積極型三種類型。()

題型:判斷題

基金銷售機構針對保險公司、財務公司等機構客戶,可以通過召開研討會、推介會的辦法,向特定的或不特定的客戶群體傳達投資理念和投資策略,爭取客戶的認同,以達到促銷目的。()

題型:判斷題

宣傳推介材料中應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字。()

題型:判斷題

在新的基金面市后,對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務不可或缺的部分。()

題型:判斷題

進行投資者教育活動,向投資人普及基金知識、充分揭示基金投資風險,目的是要培養(yǎng)投資者的理性投資行為,使投資者與基金市場發(fā)展同步成熟。()

題型:判斷題

營業(yè)推廣關注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。()

題型:判斷題

通過互聯(lián)網(wǎng)的友情網(wǎng)站鏈接,客戶可以方便地檢索和查詢更多信息。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對代銷機構從事基金銷售活動負有監(jiān)督檢查義務。()

題型:判斷題

基金銷售機構可以將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)并賬管理。()

題型:判斷題

商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務。()

題型:判斷題