A.身份
B.地域
C.行業(yè)或職業(yè)
D.交易特征
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A.對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范
B.對(duì)基金宣傳推介材料的規(guī)范
C.對(duì)基金銷售費(fèi)用的規(guī)范
D.對(duì)銷售適用性的規(guī)范
A.以排擠競爭對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
C.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
D.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)
A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.財(cái)務(wù)狀況
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
最新試題
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致。（）
營業(yè)推廣關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。（）
基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí)，可將調(diào)查結(jié)果作為是否選擇對(duì)方進(jìn)行合作或向投資人推介的重要依據(jù)。（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。（）
基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)通常設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的客戶服務(wù)部門、一套完整的客戶服務(wù)流程、一系列完備的軟硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式通過各種渠道為客戶服務(wù)。（）
基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進(jìn)行可靠加密。
對(duì)于持有期低于3年的投資人，不得免收其前端申購（認(rèn)購）費(fèi)用。（）
基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息。（）
銷售機(jī)構(gòu)可以采用面談、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。（）
宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。（）