多項選擇題《證券投資基金銷售適用性指導意見》圍繞投資人需要,從()等方面對銷售機構(gòu)的行為進行了規(guī)范。

A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風險評價
C.基金投資人風險承受能力調(diào)查
D.基金投資人風險承受能力評價


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2.多項選擇題基金產(chǎn)品風險評價應依據(jù)的因素有()。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

3.多項選擇題管理人與銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議中做約定()。

A.申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等費用的分成比例
B.支付報酬的比例和方式
C.銷售費用的結(jié)算方式和支付方式
D.銷售提成的比例和方式

4.多項選擇題基金管理人應當在()中載明收取銷售費用的項目、條件和方式。

A.基金合同
B.招募說明書
C.公告
D.銷售協(xié)議

5.多項選擇題在基金運作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費用有()。

A.申購費
B.贖回費
C.管理費
D.托管費

最新試題

在新的基金面市后,對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務不可或缺的部分。()

題型:判斷題

基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費,也不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵等。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,與備案的材料一致。()

題型:判斷題

當轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金申購費率時,費用補差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費用差額。()

題型:判斷題

對于持有期低于3年的投資人,不得免收其前端申購(認購)費用。()

題型:判斷題

定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,但卻是替代儲蓄的等效理財方式。()

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)應在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬,在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料可以適當?shù)氐禽d單位或者個人的推薦性文字。()

題型:判斷題

購買貨幣市場基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機構(gòu)。()

題型:判斷題

廣告的目的就是通知、影響和勸說目標市場。()

題型:判斷題