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多項(xiàng)選擇題

基金管理公司開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分以及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作應(yīng)堅(jiān)持的原則有（）。

A.全面性
B.審慎性
C.持續(xù)性
D.公開性

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多項(xiàng)選擇題

被劃分為高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶主要有（）。

A.各類恐怖組織和恐怖分子
B.涉嫌洗錢罪的名單
C.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)通報(bào)的
D.基金公司有理由懷疑存在高度洗錢風(fēng)險(xiǎn)的客戶

多項(xiàng)選擇題

基金管理公司應(yīng)當(dāng)在日?？梢山灰追治龊蛨?bào)送中密切關(guān)注（）的交易行為，針對(duì)客戶交易活動(dòng)制作監(jiān)測(cè)分析報(bào)告。

A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
B.中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客戶
C.高風(fēng)險(xiǎn)類別
D.無風(fēng)險(xiǎn)客戶

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