單項(xiàng)選擇題基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于()年。

A.10
B.15
C.20
D.25


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1.單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會根據(jù)()的規(guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請,作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.《公司法》
B.《證券法》
C.《行政許可法》
D.《證券投資基金法》

2.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時,要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時,要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題()申請基金代銷資格時,要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

最新試題

投資人風(fēng)險承受能力主要包括保守型、穩(wěn)健型和積極型三種類型。()

題型:判斷題

定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險,不能保證投資人獲得收益,但卻是替代儲蓄的等效理財方式。()

題型:判斷題

對于持有期低于3年的投資人,不得免收其前端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。()

題型:判斷題

當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時,費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費(fèi)用差額。()

題型:判斷題

基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)進(jìn)行可靠加密。

題型:判斷題

基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)通常設(shè)立一個獨(dú)立的客戶服務(wù)部門、一套完整的客戶服務(wù)流程、一系列完備的軟硬件設(shè)施,以系統(tǒng)化的方式通過各種渠道為客戶服務(wù)。()

題型:判斷題

后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能。()

題型:判斷題

未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。()

題型:判斷題

基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時,應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料不得模擬基金未來投資業(yè)績。()

題型:判斷題