單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()的規(guī)定,受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng),作出批準(zhǔn)與否的決定。

A.《公司法》
B.《證券法》
C.《行政許可法》
D.《證券投資基金法》


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1.單項(xiàng)選擇題()申請(qǐng)基金代銷資格時(shí),要求取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人,且不低于員工人數(shù)的1/2。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題()申請(qǐng)基金代銷資格時(shí),要求持續(xù)從事相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題()申請(qǐng)基金代銷資格時(shí),要求最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。

A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人與被委托的其他銷售機(jī)構(gòu)是一種()關(guān)系。

A.依托
B.委托代理
C.信托
D.主從

最新試題

基金宣傳推介材料不得模擬基金未來投資業(yè)績(jī)。()

題型:判斷題

廣告的目的就是通知、影響和勸說目標(biāo)市場(chǎng)。()

題型:判斷題

基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí),可將調(diào)查結(jié)果作為是否選擇對(duì)方進(jìn)行合作或向投資人推介的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字。()

題型:判斷題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬,在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。()

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)推廣關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。()

題型:判斷題

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每周基金交易確認(rèn)情況,并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī),但基金合同生效不足9個(gè)月的除外。()

題型:判斷題

基金銷售機(jī)構(gòu)針對(duì)保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司等機(jī)構(gòu)客戶,可以通過召開研討會(huì)、推介會(huì)的辦法,向特定的或不特定的客戶群體傳達(dá)投資理念和投資策略,爭(zhēng)取客戶的認(rèn)同,以達(dá)到促銷目的。()

題型:判斷題

申購費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式或后端收費(fèi)方式。()

題型:判斷題