多項選擇題對基金投資禁止行為的監(jiān)督內容包括但不限于不得()。

A.承銷證券
B.向他人貸款
C.從事承擔有限責任的投資
D.向他人提供擔保


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題基金托管人對基金投融資比例監(jiān)督的內容包括但不限于()。

A.基金合同約定的基金投資資產配置比例
B.融資限制
C.股票申購限制
D.法規(guī)允許的基金投資比例調整期限

2.多項選擇題基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的()等報表內容進行核對的過程。

A.資產負債表
B.基金經營業(yè)績表
C.基金收益分配表
D.基金凈值變動表

3.多項選擇題基金托管人對會計核算進行復核的主要內容是基金賬務的復核以及()。

A.基金頭寸的復核
B.基金資產凈值的復核
C.基金財務報表的復核
D.基金費用與收益分配復核

4.多項選擇題國內證券投資基金的會計核算,要求基金管理人與基金托管人分別獨立進行()。

A.賬簿設置
B.賬套管理
C.賬務處理
D.基金凈值計算

5.多項選擇題場外資金清算包括()等的資金清算。

A.申購、增發(fā)新股
B.支付基金相關費用
C.開放式基金的申購與贖回
D.股票買賣

最新試題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()

題型:判斷題

關于基金公司管理層下設的專業(yè)風險管理委員會的職責,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司董事會審議事項中必須經2/3以上獨立董事通過的是()。I.公司重大關聯(lián)交易II.基金重大關聯(lián)交易III.公司審計事務IV.基金審計事務

題型:單項選擇題

關于基金管理公司風險管理的組織架構和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金公司風險控制的制度必須伴隨內外部環(huán)境的改變及時進行相應的修改和完善,體現(xiàn)基金公司風險管理的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。()

題型:判斷題

內部控制的及時性原則是指托管業(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。()

題型:判斷題

關于基金管理公司風險管理的適時性原則,以下理解正確的是()。I.公司應當確保其制定的風險控制制度具有一定前瞻性II.公司應當根據內部環(huán)境的變化及時對風險進行評估III.公司應當根據外部因素的變化調整其風險管理政策和措施

題型:單項選擇題

基金托管人在每個交易日結束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。()

題型:判斷題

根據基金管理公司治理的業(yè)務與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題