A.賬簿設(shè)置
B.賬套管理
C.賬務(wù)處理
D.基金凈值計(jì)算
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A.申購、增發(fā)新股
B.支付基金相關(guān)費(fèi)用
C.開放式基金的申購與贖回
D.股票買賣
A.接收會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
B.基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場(chǎng)內(nèi)投資指令
C.基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核
D.對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人
A.交易所的合法數(shù)據(jù)
B.登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)
C.基金份額持有人的指令
D.基金管理人的指令
A.持有人名冊(cè)登記
B.賬戶設(shè)置
C.資金劃撥
D.賬冊(cè)記錄
A.保證基金資產(chǎn)的安全
B.依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn)
C.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密
D.對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任
最新試題
基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的是（）。
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)范圍。以下選項(xiàng)中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名；III．督察長設(shè)立后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
基金公司的基金會(huì)計(jì)和公司財(cái)務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。（）
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
基金頭寸指基金在進(jìn)行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。（）
基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是（）。